失联算什么？有人竟敢冒充协会代办私募备案！

基金业协会这周可真是忙啊：

周一（11月23日）公示了首批12家有失联（异常）行为的私募机构，限5个工作日内与协会联系，并要求回复相关情况说明，逾期则会被认定为失联（异常）私募机构；

周二（11月24日）又出了一则公告，原来竟然有机构敢冒充协会代办私募基金管理人登记和机构备案！

天了噜！

涉嫌违法网站名单

（本名单将不断更新）

1.网址：http://www.cnfund.cn

网站LOGO：“中国基金网”

ICP备案：沪ICP备06000509号-1

备案网站名：方德信息技术

备案主办单位名称：上海方德信息技术有限公司

备案网站负责人姓名：王香奇

主要涉嫌违法内容：“中国基金网作为基金行业专业的外包服务机构”等。

2.网址：www.zhidongguoji.com

网站LOGO：“智东国际”

ICP备案：京ICP备15057857号-1

备案网站名：北京智东国际投资管理有限公司

备案主办单位名称：北京智东国际投资管理有限公司

备案网站负责人姓名：赵东东

主要涉嫌违法内容：在百度推广使用“基金备案7天通过!官方指定基金备案代办机构”宣传内容等。

3.网址：http://www.lzfex.com

网站LOGO：“同创伟业”

ICP备案：蜀ICP备14019006号-1

备案网站名：同创伟业-益投网

备案主办单位名称：四川同创伟业投资有限公司

备案网站负责人姓名：汪蛟

主要涉嫌违法内容：“官方代办私募基金牌照”、“私募基金牌照代办最具官方的代办机构——中财网报道”、“我公司专业代理私募基金牌照申请，已经成功办理上百家，最快5天出证，对于资质不齐全，资料不够的可通过我公司进行特殊办理”、“专业代理”、“包通过”等。

4.网址：http://www.yznbj.com

网站LOGO：“亿兆能”

ICP备案：京ICP备14052309号-1

备案网站名：亿兆能投资管理（北京）有限责任公司

备案主办单位名称：亿兆能投资管理（北京）有限责任公司

备案网站负责人姓名：沈军

主要涉嫌违法内容：使用“中国证券投资基金业协会”作为宣传背景、并且有“基金公司备案专业代理[包通过]”内容等。

实缴资本为0

据了解，一些失联私募机构的注册资本非常低，如深圳市中星基金管理有限公司的注册资本仅50万元。而中投华融投资基金管理（北京）有限公司就更离谱了，注册资本为5000万元，但股东一直未出资，到目前实缴资本为0。

如果一家基金的实缴是0，那么可能只是个空壳公司。

被爆兑付危机

当然，也有部分失联机构的注册资本、实缴资本相对较高，如幸汇财富投资基金管理有限公司的注册资本就高达5亿。

该公司早在今年5月份就被爆出兑付危机。基金业协会的公式信息中也注明，“因该公司从事的P2P业务爆发风险，引起投资者集体上访事件。请注意风险！”

高管无从业资格

高管人员没有从业资格也是问题之一。

中星基金、洲海鸿润投资基金管理、融易融资产管理、幸福财富、万弘基金均分别有两名及以上的高管不具备基金从业资格。业内一些私募都存在这个问题，部分私募连法定代表人都没有资格。

就产品而言，该类基金在基金业协会的备案登记上，均注明为股权类基金，但实际上为债权的融资类业务。

由于债权类私募的规模很大，信息披露不够准确，导致这类基金打着股权投资基金的名义做债权项目。

未来，在分类上应按照业务实质将这类项目标注为债权类基金，使信息披露更加准确。

私募失联，是否违法？

据现有信息推测，如果12家失联私募故意躲避义务，无法查找和联络，或已涉嫌集资诈骗罪、合同诈骗罪。

当然不排除12家私募系以合同诈骗作为达到集资目的的手段或构成其他罪名，具体要根据查明的事实来认定。

第三方代销机构是否需要承担责任？

大部分投资者是通过第三方财富公司购买这些私募产品。遇到私募失联、跑路等情况，第三方机构是否有偿还义务呢？

有律师解释，关键在于认定双方系构成金融服务法律关系还是代销法律关系，二者主要从第三方是否主动推介、推介与投资人的投资决策因果关系、第三方提供金融服务是否收取对价等方面界定。

如构成金融服务关系，则可以请求第三方承担责任，如构成普通代销关系的，投资人一般只能要求私募承担责任。

综合整理自基金业协会、展恒基金等

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